Da Thailand in den letzten Jahrzehnten ein beträchtliches Wirtschaftswachstum erlebt hat, sind Brokerage, Wertpapiere, Kreditaufnahme und Kreditvergabe sehr verbreitet.
Aufgrund des maximalen Standards an Anforderungen und Auflagen, die für einen bestimmten Geschäftszweck nicht flexibel sind, sowie der weitreichenden Regulierung für die Beantragung von Lizenzen für das Wertpapiergeschäft, fügte das Office of the Securities and Exchange Commission ("SEC") am 3. März 2021 zwei neue Lizenzen für das Wertpapiergeschäft hinzu, um den Marktteilnehmern die Arbeit zu erleichtern.
Typ-E-Lizenz für das Wertpapiergeschäft ("Typ-E-Lizenz")
Eine Lizenz, die es einem Antragsteller erlaubt, als Wertpapiervermittler tätig zu werden, und die verschiedene Aktivitäten wie Wertpapiermakler, Wertpapierhandel, Wertpapierübernahme, Anlageberatung sowie Wertpapierleihe und -verleih umfasst. Zu den Marktteilnehmern, die eine Lizenz des Typs E beantragen können, gehören Wertpapiergesellschaften, Geschäftsbanken, Lebensversicherungsgesellschaften, Finanzinstitute für besondere Zwecke und thailändische Kapitalgesellschaften.
Private Fund Management License ("PF License")
Eine Lizenz, die eine spezifischere Alternative zu den Lizenzen des Typs C darstellt, die viele Aktivitäten abdeckt und mehr Auflagen und höhere Lizenzgebühren erfordert.
Darüber hinaus hat die SEC die entsprechende Mitteilung geändert, um bestehenden Marktteilnehmern die Umwandlung ihrer Lizenzen in Lizenzen des Typs E oder PF zu ermöglichen. Diese Unternehmer können ihre bereits gezahlte Lizenzgebühr in einen Rabatt für die neue Lizenzgebühr umwandeln.
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